乐考网小编陪伴大家一起学习，小编每天都会分享基金从业考试复习资料，今天为大家带来了2020年基金从业《私募投资基金》考试热点(1)，内容如下：
1、关于企业境内上市流程，以下表述错误的是()
A. 在企业上市流程中，企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构，资本资产等方面的改组行为
B. 股票发行申请经发行审核委员会核准后，企业将取得中国证监会同意发行的批文
C. 根据中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导
D. 证券交易所对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核
参考答案：D
参考解析：中国证监会对收到企业和中介机构制作的上市申请文件，需进行受理和审核。
2、关于股权投资基金募集，以下表述错误的是()
A. 管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者
B. 基金管理人委托第三方代销机构募集时，需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员
C. 股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式
D. 募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
参考答案：A
参考解析：自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。
3、在我国，股权投资基金监管的首要目标是()
A. 提高金融市场运作效率
B. 促进金融市场发展
C. 防范系统性金融风险
D. 保护基金投资者合法权益
参考答案：D
参考解析：
不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：
1.保护基金投资者合法权益 2.防范系统性金融风险
其中保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。
4、在企业自由现金流折现模型中，企业自由现金流(FCFF)除了需考虑息税前利润(EBIT)，折旧，摊销，营运资金的变化，长期经营性负债的变化，资本性支出因素外，还需考虑的因素是()
A. 新增的付息债务，长期经营性资产的变化
B. 新增的付息债务，短期经营性资产的变化
C. 债务本金偿还，新增的付息债务
D. 调整的所得税，长期经营性资产的变化
参考答案：D
参考解析：企业自由现金流(FCFF)=息税前利润(EBIT)-调整的所得税+折旧+摊销-营运资金的增加+长期经营性负债的增加-长期经营性资产的增加-资本性支出。
5、某股权投资基金信息披露义务人违反《私募投资基金信息披露管理办法》且逾期未改正，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取的措施包括()。
Ⅰ书面警示
Ⅱ 要求参加强制培训
Ⅲ 行业内谴责
IV 加入黑名单
A.I、Ⅲ、IV
B.I、Ⅱ、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、IV
参考答案：B
参考解析：
信息披露义务人违反《信披办法》的，投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的，基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分。
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