证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券公司风险处置条例
基本原则：
①化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展；
②保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定；
③细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度；
④严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。
风险处置的主要措施：
1.停业整顿：风控指标不合规。
2.托管、接管：治理混乱、管理失控；挪用客户资产不能弥补；交收违约，数额大等。
3.行政重组：重大风险，但财务信息真实、完整。
4.撤销：以上处置在规定期限仍达不到正常经营条件的。
