证券从业《证券法律法规》每日一练:《证券法》法律责任为大家整理好了,快来练习吧,我们应该时刻保持积极乐观的心态,平时打牢基础,考试时正常发挥,祝大家都能顺利通关!
单选题
证券公司未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以 ()的罚款。
A、5万元以上50万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、10万元以上60万元以下
D、30万元以上60万元以下
【答案】A
【解析】
本题考查《证券法》法律责任。证券公司违反《证券法》第一百零七条第一款的规定,未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的,责令改正,给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以下的罚款。参见教材P79。
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