2021年证券从业资格考试习题三梳理好了，考生们一定要认真学习，要懂得如何将知识变成自己的，不要抱着侥幸的心理，没有准备就想去考试，没有付出哪有成功。
1、自律性组织包括证券交易所和()。
Ⅰ.证券业协会
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券信用评级机构【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：自律性组织包括：证券交易所、证券业协会(Ⅰ正确)、证券登记结算机构(Ⅲ正确)、证券投资者保护基金。
2、证券交易所是实行自律管理的()。【选择题】
A.社会团体
B.机关单位
C.法人机构
D.公益组织
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
3、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在()设立中小企业板块。【选择题】
A.深圳证券交易所主板市场内部
B.深圳证券交易所主板市场之外
C.上海证券交易所主板市场内部
D.上海证券交易所主板市场之外
正确答案:A
答案解析:选项A正确：2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在深圳证券交易所主板市场内部设立中小企业板块。
4、关于证券融资的特征说法正确的是()。Ⅳ.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券市场融资活动的特点主要有：(1)资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而有另外的权利义务主体介入其中(Ⅰ正确)。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资(Ⅱ正确)。
5、关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有()。
Ⅰ.只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券
Ⅱ.发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券
Ⅲ.实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
Ⅳ.证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。(Ⅱ错误)
6、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。【选择题】
A.3‰
B.5‰
C.7‰
D.10‰
正确答案:A
答案解析:选项A正确：证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
7、对于开放式基金，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于()。
Ⅰ.现金
Ⅱ.流通性好的蓝筹股
Ⅲ.到期日在1年以内的政府债券
Ⅳ.到期日在2年以内的政府债券
【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确：对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值5%的资金投资于现金(Ⅰ正确)或者到期日在1年以内的政府债券(Ⅲ正确)。
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